长江证券承销保荐总裁王承军：中介机构要树立与注册制相匹配的执业理念

　　5月27日，在上海市证券同业公会《注册制下证券公司提升投行执业质量的倡议书》（下称《倡议书》）签署仪式上，长江证券承销保荐有限公司总裁王承军表示，证券行业的高质量发展，绝不仅仅是做大规模，更重要的是紧紧围绕主责、主业，在做专做优做精做强上发力。《倡议书》的倡议，对投行从业人员来说，既是责任，也是使命。当前，证券行业在科技创新、民企纾困、绿色发展等多个方面，都应贡献出自己的力量。

　　王承军认为，深刻认识资本市场“看门人”的职责定位，既要靠监管部门制定严格的规则约束和健全的执法体系，更要靠保荐机构打造坚强的合规风控文化和严密的内控体系，同时特别要注意加强从业者个人的道德约束，并发挥整个社会的强大舆论监督作用。

　　王承军说，就长江保荐而言，已严格按照投行内控指引等要求，结合自身情况建立了相对完善的内控体系，在对业务进行全流程管理的基础上，就重点业务、重点环节设置合规风险控制点：

　　一是建立健全项目管理制度体系，目前长江保荐已制定质控制度36项、风控内核制度18项、合规制度26项，并在持续更新完善；

　　二是实施全过程质量管控，内控措施覆盖项目立项、尽职调查、质控部门审核、内核、申报、发行承销、持续督导等全部环节，突出过程管理和风控前置；

　　三是加强内部实质审核，严格执行利益冲突审查、反洗钱、内核表决、投研报告出具、敏感信息管控、风控指标检测、包销风险评估及压力测试、簿记建档、存续期项目风险排查等合规风控要求；

　　四是坚守执业底线，注册制落地以来已主动否决或劝退多单项目。

　　王承军认为，当前，中介机构要树立与注册制相匹配的执业理念，认识到自身不仅是发行人的保荐人，同时也是信息披露的背书人和资本市场“看门人”，只有不断提高自身专业能力、提高风险合规意识、加强道德修养，敬畏法治、敬畏市场，方能行稳致远。